1.顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表について

当社は、顧客本位の業務運営に関する方針(以下、「本方針」といいます。)を策定するとともに、当社ウェブサイト上で公表します。本方針は、顧客からの要望や当社の事業展開等を踏まえて、定期的に見直しを行います。

 

2.顧客の最善の利益の追求について

当社は、顧客の最善の利益を図ることを目的として業務を運営します。審査及び情報管理体制を充実させ、適切な情報開示を実現します。

 

3.顧客との利益相反の適切な管理について

当社は、業務運営に際し、自己の利益確保のために顧客の利益を不当に損なうことがないように、利益相反の発生を管理・防止するための管理体制を構築しています。

 

4.手数料の明確化について

当社は、名目を問わず、顧客が負担する手数料およびその他費用(以下、「手数料等」といいます。)について、 その手数料等の性質を理解できるよう、 重要事項説明書(契約締結前交付書面)や当社ウェブサイト上で十分に情報提供を行います。

 

5.重要な情報の分かりやすい提供について

当社は、上述の手数料等を含め、投資リスクなど、提供する商品・サービスに関する重要な情報について、書面や対面の方法により、わかりやすく提供します。

 

6.顧客にふさわしい商品・サービスの提供について

当社は、顧客の資産状況、取引経験、取引目的等を踏まえた適切な商品提供を行います。

 

7.当社従業員に対する適切な動機づけの枠組み等について

当社では、顧客本位の業務運営の実効性を確保するため、ミッション、ビジョン、バリューを策定し、これらの社内周知を徹底するとともに、役職員に対してこれらに基づく行動・判断を推奨しています。また、経営陣も含めて役職員が定期的に集い、適切な商品開発、誠実な業務執行、公正かつ公平な利益相反の管理、ガバナンスなどコンプライアンス上のテーマについて活発に議論しております。